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证监会发布新版科创属性评价指引

2021-04-21 11806

[小中大]

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4月16日，，，，，，，，证监会、上交所分别发布修订后的《科创属性评价指引(试行)》、《上海证券交易所科创板企业发行上市申报及推荐暂行规定》，，，，，，，，进一步明确了科创板支持方向、行业领域、科创属性指标等科创属性要求，，，，，，，，并细化对发行人科创属性是否符合科创板定位的披露和核查要求。。。。。具体来看，，，，，，，，新增研发人员占比超过10%的常规指标等内容，，，，，，，，修改后将形成“4+5”的科创属性评价指标。。。。。新规限制金融科技、模式创新企业在科创板上市，，，，，，，，禁止房地产和主要从事金融、投资类业务的企业在科创板上市。。。。。

证监会指出，，，，，，，，科创板各项制度设计，，，，，，，，必须紧紧围绕培育出更多具有“硬科技”实力和市场竞争力的创新企业，，，，，，，，这是检验科创板是否成功的首要标准。。。。。这次完善科创属性评价指标体系，，，，，，，，总的思路是：聚焦支持“硬科技”的核心目标，，，，，，，，突出实质重于形式，，，，，，，，实行分类处理和负面清单管理，，，，，，，，进一步丰富科创属性评价指标并强化综合研判。。。。。压实中介机构责任，，，，，，，，强化制度规则执行情况的监督检查，，，，，，，，从源头上提高科创板上市公司质量。。。。。

证监会指出，，，，，，，，此次科创属性评价指标体系修改，，，，，，，，是科创板一项重要制度调整，，，，，，，，涉及对《科创属性评价指引(试行)》以及交易所相关审核规则的修改。。。。。具体包括以下四方面内容。。。。。

一是新增研发人员占比超过10%的常规指标，，，，，，，，以充分体现科技人才在创新中的核心作用。。。。。修改后将形成“4+5”的科创属性评价指标。。。。。二是按照支持类、限制类、禁止类分类界定科创板行业领域，，，，，，，，建立负面清单制度。。。。。三是在咨询委工作规则中，，，，，，，，完善专家库和征求意见制度，，，，，，，，形成监管合力。。。。。四是交易所在发行上市审核中，，，，，，，，按照实质重于形式的原则，，，，，，，，重点关注发行人的自我评估是否客观，，，，，，，，保荐机构对科创属性的核查把关是否充分，，，，，，，，并做出综合判断。。。。。

上交所明确，，，，，，，，对《暂行规定》修订前已申报的企业，，，，，，，，实施新老划断原则，，，，，，，，审核中对科创属性相关指标仍按其申报时的相关规定执行，，，，，，，，但将根据本次修订精神对企业的技术先进性等进行综合判断。。。。。

除修改科创属性评价指标外，，，，，，，，压实保荐机构核查把关责任也成为监管重点明确内容。。。。。

《暂行规定》显示，，，，，，，，保荐机构应当围绕科创板定位，，，，，，，，对发行人自我评估涉及的相关事项进行尽职调查。。。。。保荐机构核查时，，，，，，，，应当结合发行人的技术先进性等情况进行综合判断，，，，，，，，不应简单根据相关数量指标得出发行人符合科创板定位的结论。。。。。

证监会新闻发言人高莉表示，，，，，，，，注册制推出以来，，，，，，，，以信息披露为中心，，，，，，，，把选择权交给了市场！�。。。�，，，，，保荐机构必须要承担更多责任。。。。。近期证监会网站集中公布了投行业务违规处罚信息，，，，，，，，证监会始终重视投行业务执行质量，，，，，，，，多措并举督促保荐机构归位尽责，，，，，，，，进一步发挥好“看门人”职责。。。。。其中，，，，，，，，建立健全投行业务违规处罚的信息公示机制，，，，，，，，强化市场声誉约束是重要措施。。。。。(来源：中国证券报)

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