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“零容忍”上升至新高度中国特色证券执法司法体系打造“升级版”

2021-07-14 9509

[小中大]

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中共中央办公厅、国务院办公厅近日印发《关于依法从严打击证券违法活动的意见》。。。。。。。接受中国证券报记者采访的专家表示，，，，，，，，《意见》充分体现了党中央、国务院对打击证券违法活动、�；；；；；；；ね蹲收吆戏ㄈㄒ妗⑽ぷ时臼谐∑轿冉】捣⒄沟母叨戎厥雍图岫ň鲂模�，，，，意味着“零容忍”上升至新高度，，，，，，，，将打造“升级版”中国特色证券执法司法体系。。。。。。。

专家表示，，，，，，，，资本市场执法司法体制机制已建立，，，，，，，，但在新形势下，，，，，，，，要构建有利于全面从严打击证券违法活动的执法司法体系，，，，，，，，还面临一些掣肘因素。。。。。。。《意见》针对资本市场执法司法工作面临的薄弱环节，，，，，，，，明确作出部署安排，，，，，，，，即加强司法专门化建设，，，，，，，，加强证券执法能力建设，，，，，，，，加强协调配合机制建设，，，，，，，，在治标的同时深入研究解决治本问题。。。。。。。

“新证券法、刑法修正案(十一)全面升级了资本市场法治供给。。。。。。。但近期发生的一批大案要案表明，，，，，，，，证券监管执法和司法还未能对资本市场正在发生的结构性变化形成足够有力的支撑，，，，，，，，部分配套规则需抓紧修改完善。。。。。。。例如，，，，，，，，应尽快出台与新证券法相配套的私募投资基金管理暂行条例等。。。。。。。随着我国资本市场‘入口’的不断畅通，，，，，，，，未来要进一步加强事中事后的证券监管执法和司法体制机制建设。。。。。。。”中国社科院法学所商法室主任陈洁表示。。。。。。。

华东政法大学国际金融法律学院教授郑彧认为，，，，，，，，金融法律规范应随市场的变化及时进行有针对性的改变。。。。。。。即使在资本市场发展成熟的国家，，，，，，，，其证券法的修改也一直保持着不低的频率，，，，，，，，以适应不断发展的市场需要。。。。。。。因此，，，，，，，，我国资本市场立法工作既要有“大块头”，，，，，，，，也要搞“小快灵”，，，，，，，，充分发挥我国社会主义法治的机制优势，，，，，，，，及时解决资本市场实践中的突出问题和重点问题。。。。。。。

“加强证券执法司法建设、打击证券违法犯罪活动，，，，，，，，需要有立法的支持、司法的保障以及地方政府的配合，，，，，，，，应从更高层面提升对‘零容忍’的重视程度和落地执行力，，，，，，，，形成打击资本市场违法活动的合力。。。。。。。《意见》提出，，，，，，，，建立打击资本市场违法活动协调工作机制，，，，，，，，完善证券案件侦查、证券案件检察、证券案件审判体制机制等举措，，，，，，，，有利于在打击证券违法活动过程中形成司法统一，，，，，，，，提高执法效率，，，，，，，，加快健全证券执法司法体制机制。。。。。。。”浙江大学光华法学院教授李有星分析。。。。。。。

专家强调，，，，，，，，制度的生命力在于执行。。。。。。。《意见》把“零容忍”要求上升到新高度，，，，，，，，围绕依法从严打击证券违法活动作出了系统性、有针对性的部署安排，，，，，，，，对于依法严厉查处证券违法犯罪案件，，，，，，，，加大对大案要案的查处力度，，，，，，，，强化震慑效应，，，，，，，，具有重要意义。。。。。。。

“随着市场参与主体更加多元复杂，，，，，，，，信息技术快速发展和应用，，，，，，，，财务造假、操纵市场、内幕交易等违法违规行为呈多发高发态势，，，，，，，，要案惩治工作面临新的形势要求。。。。。。。注册制改革的逐步全面推行，，，，，，，，也对后端的法治约束提出了更高要求。。。。。。。资本市场违法犯罪行为损害投资者信心和合法权益，，，，，，，，影响市场秩序和金融安全，，，，，，，，必须坚持‘零容忍’原则予以坚决打击。。。。。。。”李有星表示。。。。。。。

陈洁认为，，，，，，，，注册制背景下，，，，，，，，中介机构责任至关重要。。。。。。。《意见》明确，，，，，，，，加强对中介机构的监管，，，，，，，，存在证券违法行为的，，，，，，，，依法严肃追究机构及其从业人员责任，，，，，，，，对参与、协助财务造假等违法行为依法从重处罚，，，，，，，，这对司法实践具有指导意义。。。。。。。例如，，，，，，，，近期ST中安公告了涉证券虚假陈述案二审判决结果，，，，，，，，此案成为首例中介机构按比例承担连带赔偿责任的生效判决。。。。。。。

“强化重大证券违法犯罪案件惩治和重点领域执法还应依法严厉打击非法证券活动。。。。。。。其中，，，，，，，，《意见》明确加强场外配资的监测。。。。。。。这有利于穿透式监管，，，，，，，，在不影响市场主体交易决策的前提下，，，，，，，，可以通过资金走向、交易方式等进行监测和预警，，，，，，，，这也是2008年次贷�；；；；；；；笕蛑饕鹑谑谐∠喙丶喙芑沟墓餐龇�。。。。。。。”郑彧说。。。。。。。(来源：中国证券报)

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